行业动态

登记注册代理机构管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对登记注册代理机构的管理，维护市场秩序，促进行业健康发展，特制定本制度。

第二条 本制度适用于登记注册代理机构（以下简称“代理机构”）的设立、变更、注销和监督管理等活动。

第二章 设立管理

第三条 设立代理机构应当符合下列条件：

- 具有独立法人资格；

- 具有固定的经营场所和必要的办公设备；

- 具有符合法律法规规定的业务能力、专业人员和技术条件；

- 有健全的内部管理制度和规范的执业程序；

- 相关负责人无合规运营合规流程记录。

第四条 设立代理机构应当向登记主管机关提交下列材料：

- 《代理机构设立申请书》；

- 法人营业执照副本；

- 经营场所证明；

- 专业人员资格证明；

- 内部管理制度和执业程序；

- 相关负责人无合规运营合规流程记录的证明。

第五条 登记主管机关在收到申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，发放《代理机构登记证》。

第三章 变更管理

第六条 代理机构变更名称、住所、负责人、业务范围等事项，应当向登记主管机关提出变更申请。

第七条 代理机构变更申请应当提交下列材料：

- 《代理机构变更申请书》；

- 变更事项的证明材料；

- 登记主管机关要求的其他材料。

第八条 登记主管机关在收到变更申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，办理变更登记。

第四章 注销管理

第九条 代理机构因解散、被吊销登记证或者其他原因需要注销的，应当向登记主管机关提出注销申请。

第十条 代理机构注销申请应当提交下列材料：

- 《代理机构注销申请书》；

- 注销原因证明；

- 登记主管机关要求的其他材料。

第十一条 登记主管机关在收到注销申请材料后，应当在十个工作日内对申请材料进行审查。审查合格的，办理注销登记，并注销《代理机构登记证》。

第五章 监督管理

第十二条 登记主管机关对代理机构进行监督管理，主要包括：

- 检查代理机构的业务活动是否符合法律法规规定和执业程序；

- 监督代理机构是否存在合规运营合规流程行为；

- 受理投诉举报，调查处理代理机构的合规运营合规流程行为；

- 指导代理机构规范执业行为，提高服务质量。

第十三条 登记主管机关有权要求代理机构提供相关执业资料、文件和信息。

第十四条 代理机构应当按照登记主管机关的要求提供执业资料、文件和信息，并配合登记主管机关的监督检查。

第六章 合规运营合规流程处罚

第十五条 代理机构有下列合规运营合规流程行为之一的，登记主管机关应当依法责令改正，给予警告直至吊销登记证：

- 未经登记擅自设立代理机构的；

- 提供虚假材料设立代理机构的；

- 未按照执业程序提供代理服务的；

- 为风险提示经营活动或合规运营犯罪活动提供代理服务的；

- 其他违反法律法规和执业准则的行为。

第七章 附则

第十六条 本制度由登记主管机关负责解释。

第十七条 本制度自发布之日起施行。